際收支統(tǒng)計申報辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理國際收支申報。

第十七條 銀行應(yīng)當認真履行信息報送義務(wù)，及時、準確、完整地向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送與境外直接投資相關(guān)的各類人民幣跨境收付信息。

第十八條 銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)當按照《中華人民共和國反洗錢法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,切實履行反洗錢和反恐融資義務(wù)，預(yù)防利用人民幣境外直接投資進行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。銀行應(yīng)當收集境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資目的地的反洗錢和反恐融資信息，評估境外直接投資目的地的洗錢和恐怖融資風(fēng)險，并采取適當?shù)娘L(fēng)險管理措施。

第十九條 中國人民銀行與國家外匯管理局、境外直接投資主管部門建立信息共享機制，加大事后監(jiān)督檢查力度，有效監(jiān)管人民幣境外直接投資業(yè)務(wù)活動。

人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)每日向直接投資外匯管理信息系統(tǒng)傳輸境外直接投資相關(guān)的人民幣跨境收付信息，直接投資外匯管理信息系統(tǒng)每日向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)傳輸境外直接投資相關(guān)的外匯跨境收付信息。

第二十條 中國人民銀行會同國家外匯管理局對銀行、境內(nèi)機構(gòu)的人民幣境外直接投資業(yè)務(wù)活動進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，督促銀行切實履行交易真實性審核、信息報送、反洗錢等職責(zé)，監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)依法開展業(yè)務(wù)活動。

第二十一條 銀行、境內(nèi)機構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國人民銀行會同國家外匯管理局可以依法進行通報批評或處罰；情節(jié)嚴重的，可以禁止銀行、境內(nèi)機構(gòu)繼續(xù)開展跨境人民幣業(yè)務(wù)。

第二十二條 銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)時違反有關(guān)審慎監(jiān)管規(guī)定的，由有關(guān)部門依法進行處罰；違反有關(guān)反洗錢、反恐融資和人民幣銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定的，由中國人民銀行依法進行處罰。

第二十三條 境內(nèi)金融機構(gòu)的境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)管理，參照本辦法執(zhí)行。相關(guān)監(jiān)管部門對境內(nèi)金融機構(gòu)人民幣境外直接投資另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十四條 本辦法由中國人民銀行負責(zé)解釋。

第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。此前頒布的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

為配合跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點，便利銀行業(yè)金融機構(gòu)和境內(nèi)機構(gòu)開展境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)，中國人民銀行制定了《境外直接投資人民幣結(jié)算試點管理辦法》，現(xiàn)予公布實施。

二О一一年一月六日

境外直接投資人民幣結(jié)算試點管理辦法

第一條 為配合跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點，便利境內(nèi)機構(gòu)以人民幣開展境外直接投資，規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)（以下簡稱銀行）辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外直接投資是指境內(nèi)機構(gòu)經(jīng)境外直接投資主管部門核準，使用人民幣資金通過設(shè)立、并購、參股等方式在境外設(shè)立或取得企業(yè)或項目全部或部分所有權(quán)、控制權(quán)或經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。

本辦法所稱境內(nèi)機構(gòu)是指在跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點地區(qū)內(nèi)登記注冊的非金融企業(yè)。