新京報貝殼財經(jīng)訊(記者胡萌)9月15日，中原證券對此前中國證監(jiān)會出具的反饋意見作出了回復(fù)，包括融資合理性、必要性，以及分公司印章管理不規(guī)范整改情況、是否涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)等內(nèi)容。
據(jù)了解，今年4月，中原證券披露定增預(yù)案，擬非公開發(fā)行股票募集資金不超過70億元。其中，33億元發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)，21億元發(fā)展投資與交易業(yè)務(wù)，8億元對境內(nèi)外全資子公司進(jìn)行增資。
8月18日，中國證監(jiān)會就此次中原證券A股定增提出了反饋意見。如今，中原證券就反饋意見所提出問題逐項進(jìn)行了認(rèn)真核查與討論，并作出了書面說明和解釋。
就此次融資的合理性及必要性而言，中原證券表示，國內(nèi)證券行業(yè)市場競爭日趨白熱化，行業(yè)集中度也不斷上升，公司將借由本次非公開發(fā)行股票，進(jìn)一步夯實(shí)資本基礎(chǔ)，結(jié)合行業(yè)發(fā)展趨勢及自身實(shí)際，加大對各項業(yè)務(wù)的投入、培育新的利潤增長點(diǎn)，鞏固和提升行業(yè)地位和市場競爭力。同時，本次非公開發(fā)行股票后將進(jìn)一步夯實(shí)資本實(shí)力，提升自身的抗風(fēng)險能力，有利于募集資金使用效果的最大化。
值得注意的是，此前，中原證券南陽分公司印章管理不規(guī)范相關(guān)事項備受市場關(guān)注，該事件也是證監(jiān)會關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容之一。
2021年6月，網(wǎng)絡(luò)媒體報道稱數(shù)十名投資者與中原證券南陽分公司簽訂了《資產(chǎn)委托管理合同》，理財資金逾期無法兌付，涉及資金規(guī)模可能超過2億元。
據(jù)了解，該事件發(fā)生后，中原證券經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，該《資產(chǎn)委托管理合同》并非公司銷售的產(chǎn)品，上述合同的簽署為公司員工楊青假借公司名義的個人行為，委托管理相關(guān)理財資金也均未流入公司賬戶，就上述事項，公司已及時向公安機(jī)關(guān)報案，相關(guān)責(zé)任人已被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。
中原證券回應(yīng)稱，已根據(jù)監(jiān)管要求，針對印章管理不規(guī)范等問題進(jìn)行整改，并在規(guī)定時間內(nèi)向河南證監(jiān)局報送了整改報告。截至本回復(fù)出具之日，中原證券未收到河南證監(jiān)局等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該問題的進(jìn)一步問詢、立案或處罰；申請人或其現(xiàn)任董事、高級管理人員也不存在因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情況。且公安機(jī)關(guān)已對楊青個人涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查，目前偵查工作仍在進(jìn)行中。
是否涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)？中原證券表示，自身及其控股、參股公司經(jīng)營范圍均不涉及房地產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)，并承諾公司及合并報表范圍內(nèi)子公司未來不從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)，也不進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)投入，本次非公開發(fā)行股票所募集資金將僅用于募集資金投資項目，不會用于房地產(chǎn)投資、開發(fā)、經(jīng)營、銷售等業(yè)務(wù)。