人民網(wǎng)北京12月12日電 （記者杜燕飛）為規(guī)范行政處罰裁量權(quán)行使，推進(jìn)嚴(yán)格公正執(zhí)法，維護(hù)行業(yè)秩序，金融監(jiān)管總局日前起草了《行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），向社會(huì)公開征求意見。
金融監(jiān)管總局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《辦法》的起草，堅(jiān)持嚴(yán)格依法處罰。充分發(fā)揮行政處罰的教育、引導(dǎo)、震懾作用，懲戒違法違規(guī)行為，保護(hù)經(jīng)營主體和人民群眾合法權(quán)益。嚴(yán)格遵守法定程序，規(guī)范履行監(jiān)管職責(zé)，防范出現(xiàn)違法實(shí)施處罰，濫用處罰裁量權(quán)的情況。同時(shí)，堅(jiān)持過罰相當(dāng)原則。在提高違法成本的同時(shí)，保證處罰決定公正合理。針對不同程度的違法問題，采取不同層次的處罰措施。此外，兼顧統(tǒng)一性和靈活性。統(tǒng)一處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)法可操作性。考慮處罰實(shí)踐的復(fù)雜性，還預(yù)留一定裁量空間，避免“一刀切”造成執(zhí)法僵化。
有分析認(rèn)為，《辦法》的公布，一方面，對于金融機(jī)構(gòu)起到了震懾作用，強(qiáng)調(diào)對于違法違規(guī)行為將予以嚴(yán)厲懲戒，另一方面，細(xì)化了各類裁量階次與適用情形，確保行政執(zhí)法行為和該地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r等因素相匹配。
記者梳理，《辦法》主要內(nèi)容包括：一是嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法行為，明確行政處罰裁量權(quán)定義，實(shí)施處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守處罰法定、過罰相當(dāng)、程序合法等基本原則。二是細(xì)化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內(nèi)涵。落實(shí)新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》要求，進(jìn)一步細(xì)化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確人員責(zé)任認(rèn)定應(yīng)當(dāng)考量的因素，處罰多名責(zé)任人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分責(zé)任主次。三是規(guī)范罰款與沒收違法所得適用標(biāo)準(zhǔn)。明確銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從輕、適中、從重罰款幅度標(biāo)準(zhǔn)，以及違法所得認(rèn)定、計(jì)算方式等。四是明確適用《辦法》可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，可以調(diào)整適用。
在落實(shí)新修訂的《行政處罰法》方面，上述負(fù)責(zé)人表示，制定《辦法》是金融監(jiān)管總局落實(shí)《行政處罰法》的重要舉措，并對涉及裁量權(quán)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定。例如，在處罰追溯時(shí)效方面，涉及金融安全且有危害后果的追訴時(shí)效延長至五年，明確違法行為連續(xù)狀態(tài)、繼續(xù)狀態(tài)的判斷標(biāo)準(zhǔn)；裁量階次適用方面，細(xì)化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的具體適用情形，提高執(zhí)法可操作性；處罰種類適用方面，考慮到罰款、沒收違法所得使用頻率較高，明確了罰款的裁量幅度標(biāo)準(zhǔn)，違法所得的認(rèn)定及計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等。強(qiáng)化自身約束方面，對于在行使處罰裁量權(quán)過程中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法違紀(jì)行為，依法追究法律責(zé)任。
針對處罰實(shí)踐較為復(fù)雜，經(jīng)營主體情況差異大的情況，上述負(fù)責(zé)人表示，《辦法》明確了不同裁量階次的內(nèi)涵以及具體適用情形，對使用頻率較高的罰款處罰，規(guī)定了幅度標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)法可操作性。考慮處罰實(shí)踐的復(fù)雜性，預(yù)留一定裁量空間，對同時(shí)存在多種不同種類裁量情節(jié)等復(fù)雜情形，允許根據(jù)案件具體情況確定裁量尺度，避免“一刀切”造成執(zhí)法僵化。另外，明確適用《辦法》可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，可以調(diào)整適用。