本報(bào)記者 吳曉璐
3月17日，微信公眾平臺運(yùn)營中心（以下簡稱“微信”）發(fā)布關(guān)于處置違規(guī)薦股行為的公告。微信表示，對于無資質(zhì)違規(guī)薦股、編造和傳播虛假信息，誘導(dǎo)用戶投資或?qū)嵤┰p騙的內(nèi)容，平臺將采取刪文、階梯處理直至封禁賬號的處罰措施。
非法薦股不僅損害投資者合法權(quán)益，還會(huì)影響市場穩(wěn)定和健康發(fā)展。平臺機(jī)構(gòu)積極參與，將打擊非法薦股從“事后處置”提前到了“提前防御”。
清華大學(xué)法學(xué)院教授湯欣在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，隨著互聯(lián)網(wǎng)和AI技術(shù)的發(fā)展，非法薦股呈現(xiàn)新特點(diǎn)，體現(xiàn)為技術(shù)加持、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作、多種形式展現(xiàn)、追蹤難度增大等，使得監(jiān)管難度加大，面臨技術(shù)反制困難、協(xié)同治理要求迫切等新情況。動(dòng)員各大平臺事前警示違法行為、事中發(fā)力鏟除欺詐廣告，能夠起到事半功倍的效果。
各大平臺機(jī)構(gòu)
加強(qiáng)源頭治理
微信在公告中稱，平臺發(fā)現(xiàn)部分運(yùn)營者存在自身不具備專業(yè)資質(zhì)為他人提供薦股服務(wù)，或編造和傳播虛假誘導(dǎo)用戶進(jìn)行投資及實(shí)施詐騙的行為。這些行為違反國家相關(guān)法律法規(guī)及平臺規(guī)則，擾亂市場秩序，對平臺用戶的利益造成損害。
“為了營造規(guī)范有序的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，確保平臺用戶能夠獲取有價(jià)值的證券信息進(jìn)行理性投資，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，平臺將加大治理力度，進(jìn)一步規(guī)范上述行為。”微信表示，對于無資質(zhì)違規(guī)薦股、編造和傳播虛假信息，誘導(dǎo)用戶投資或?qū)嵤┰p騙的內(nèi)容，平臺將采取刪文、階梯處理直至封禁賬號的處罰措施。
3月10日，抖音發(fā)布關(guān)于打擊“非法薦股”等違法證券活動(dòng)的公告。抖音表示，針對“無相關(guān)資質(zhì)機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供有償薦股服務(wù)”“編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，影響股票價(jià)格或交易量非法牟利”等違法違規(guī)行為持續(xù)進(jìn)行治理。
這是繼2024年10月份以來，抖音第二次發(fā)布打擊“非法薦股”等違法證券活動(dòng)的公告。本次公告增加了對AI薦股的打擊。抖音表示，近日，有少數(shù)賬號在無相關(guān)資質(zhì)情況下，聲稱可借助各種AI類工具，實(shí)現(xiàn)所謂“高回報(bào)高收益”，或以“推薦高效AI選股工具”“售賣AI炒股課程”為噱頭吸引用戶關(guān)注，甚至對其實(shí)施詐騙等行為。對此，抖音對相關(guān)賬號和視頻進(jìn)行了嚴(yán)格處置，包括封禁賬號、下架視頻、收回直播和營利權(quán)限，清退違規(guī)賬號所屬M(fèi)CN機(jī)構(gòu)等。
除了抖音和微信，自去年12月份以來，快手、同花順等平臺也對非法薦股出手。去年12月底，快手公布2024年打擊治理黑灰產(chǎn)成果，處置非法薦股違規(guī)賬號195個(gè)，清理非法薦股視頻3538個(gè)，關(guān)閉非法薦股直播間325個(gè)。去年12月份和今年2月份，同花順發(fā)布兩次關(guān)于打擊“非法薦股”等非法證券活動(dòng)的治理公告，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)內(nèi)容和賬號，采取了內(nèi)容下架、賬號禁言等手段進(jìn)行處置。
平臺機(jī)構(gòu)對非法薦股亂象重拳出擊，不僅是對監(jiān)管要求的積極響應(yīng)，也是平臺履行社會(huì)責(zé)任、保護(hù)用戶權(quán)益的重要行動(dòng)。
2022年年底，中央網(wǎng)信辦、中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《非法證券活動(dòng)網(wǎng)上信息內(nèi)容治理工作方案》（以下簡稱《方案》），要求網(wǎng)站平臺嚴(yán)格落實(shí)網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)資質(zhì)前置審核。對無法提供資質(zhì)材料的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不予開展業(yè)務(wù)合作，不為其提供任何便利。
浙江六和（寧波）律師事務(wù)所合伙人、律師張志旺表示，《方案》壓實(shí)了網(wǎng)站平臺信息內(nèi)容管理主體責(zé)任。平臺應(yīng)全面自查，及時(shí)清理涉及非法薦股的信息和賬號，有利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
湯欣則表示，非法薦股是違反證券法及金融監(jiān)管的欺詐行為。隨著AI技術(shù)的發(fā)展，非法薦股活動(dòng)變得更加隱蔽和“高效”，瞬間即能生成大量虛假內(nèi)容，不易識別和防堵。因此，需要?jiǎng)訂T社交平臺、網(wǎng)站積極參與綜合治理、提供技術(shù)支持，以應(yīng)對這些新型挑戰(zhàn)。
多地積極開展
打非宣教活動(dòng)
中國證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“打防結(jié)合，預(yù)防為先”，加大對網(wǎng)絡(luò)非法薦股信息的監(jiān)測清理力度，嚴(yán)厲打擊非法薦股違法犯罪案件，積極開展防非宣傳教育，大力遏制非法薦股違法活動(dòng)蔓延，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
3月13日，上海公安局微信公眾號“警民直通車上海”發(fā)布了當(dāng)?shù)鼐絺善频囊黄鸱欠ń?jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)案。2月份，公安機(jī)關(guān)接到市民報(bào)案，經(jīng)過縝密偵查，于2月25日開展收網(wǎng)行動(dòng)，成功搗毀了一個(gè)以犯罪嫌疑人陳某為首，在無證券投資咨詢資質(zhì)的情況下，以“名師薦股”為名非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的犯罪團(tuán)伙，涉案金額5600余萬元。
上海公安機(jī)關(guān)表示，本案中，犯罪嫌疑人在未經(jīng)證監(jiān)部門批準(zhǔn)的情況下，以盈利為目的，通過電話、廣告等方式公開招攬客戶，以提供投資分析、預(yù)測和建議為幌子，向投資者提供付費(fèi)的證券投資咨詢內(nèi)容，是非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的犯罪行為，涉嫌非法經(jīng)營罪。
3月15日，杭州公安微信公眾號發(fā)布防范薦股類虛假投資詐騙的預(yù)警。近期，詐騙分子冒充證券公司工作人員，假借“機(jī)構(gòu)炒股專用渠道”之名，誘騙股民下載虛假App投資炒股，已發(fā)生多起重大詐騙案件，部分受害人損失上百萬元。請廣大股民提高警惕謹(jǐn)防上當(dāng)。
近期，廣東證監(jiān)局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)查辦了一宗新型非法薦股案件。廣州某公司通過網(wǎng)絡(luò)平臺引流，雇傭部分證券從業(yè)人員通過群聊及第三方知識付費(fèi)平臺直播等方式進(jìn)行非法薦股，并以買酒送薦股服務(wù)的名義獲得非法收入。目前，廣東證監(jiān)局和公安機(jī)關(guān)通過開展現(xiàn)場執(zhí)法行動(dòng)，合計(jì)抓獲犯罪嫌疑人15人，涉案金額約3300萬元。該案件已移送檢察院。
對于如何進(jìn)一步打擊非法薦股，湯欣表示，在認(rèn)清各種“非法薦股”欺詐本質(zhì)的基礎(chǔ)上，應(yīng)采取多種措施，依法切斷其傳播虛假信息的網(wǎng)絡(luò)路徑，嚴(yán)肅追究行為人的民事、行政乃至刑事責(zé)任，并加強(qiáng)投資者教育。
張志旺表示，首先，應(yīng)通過具體案例教育投資者樹立“天上不會(huì)掉餡餅”的正確投資理念，一旦發(fā)現(xiàn)可疑非法薦股信息，立即撥打舉報(bào)電話進(jìn)行舉報(bào)；其次，各類信息傳播平臺應(yīng)嚴(yán)格履行職責(zé)，及時(shí)清理非法薦股信息；再次，各管理機(jī)構(gòu)應(yīng)形成合力，建立常態(tài)化監(jiān)督和查處機(jī)制；最后，持牌證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要“潔身自好”，杜絕與非法薦股機(jī)構(gòu)進(jìn)行各類合作，否則需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。